關(guān)于印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量基準（試行）》的通知

伊犁哈薩克自治州醫(yī)療保障局，各地、州、市醫(yī)療保障局：

《新疆維吾爾自治區(qū)醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量基準（試行）》已經(jīng)2021年12月10日自治區(qū)醫(yī)療保障局第50次黨組會議審議通過。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

自治區(qū)醫(yī)療保障局

2021年12月27日

新疆維吾爾自治區(qū)醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督

管理行政處罰裁量基準（試行）

第一條?為規(guī)范我區(qū)醫(yī)療保障基金使用監(jiān)管行政執(zhí)法裁量尺度，保障各級醫(yī)療保障行政部門合法、合理、適當?shù)匦惺剐姓幜P裁量權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》《中華人民共和國行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療保障行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家醫(yī)療保障局令第4號）《規(guī)范醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)辦法》（醫(yī)保發(fā)〔2021〕35號）等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合實際，制定本裁量基準。

第二條?本基準所稱行政處罰裁量權(quán)，是指醫(yī)療保障行政部門在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章及行政規(guī)范性文件規(guī)定的方式、條件、范圍、種類、幅度和期限等，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定行政處罰種類、處罰幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限。

第三條?全區(qū)各級醫(yī)療保障行政部門（以下簡稱為醫(yī)療保障行政部門）實施行政處罰適用本基準。

第四條?醫(yī)療保障行政部門行使行政處罰裁量權(quán)，應當符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾，所采取的措施和手段應當必要、適當，應按照《新疆維吾爾自治區(qū)醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰實施標準》（見附件，以下簡稱《實施標準》）執(zhí)行。

第五條?行使行政處罰裁量權(quán)，應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，遵循法定程序，保障行政相對人的合法權(quán)益。

第六條?行使行政處罰裁量權(quán)，應當以事實為依據(jù)、以法律為準繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，綜合裁量，合理確定應否給予行政處罰或者應當給予行政處罰的種類、幅度。行政處罰的種類和幅度應當與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當，與違法行為發(fā)生地的經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應。

違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害后果等相同或相近的違法行為，同一行政區(qū)域行政處罰的種類和幅度應當基本一致。

第七條?行使行政處罰裁量權(quán)，應當堅持處罰與教育相結(jié)合、執(zhí)法與普法相結(jié)合，將普法宣傳融入行政執(zhí)法全過程，教育和引導公民、法人或者其他組織知法學法、尊法守法。

第八條?依法應當責令改正的違法行為，應當責令行政相對人立即或限期改正。

責令改正的具體期限，可根據(jù)案件具體情況合理確定。立即改正的，一般不超過5日，限期改正的，一般不超過30日。

第九條?有下列情形之一的，醫(yī)療保障行政部門應當不予處罰：

（一）未滿十四周歲的未成年人實施違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者控制自己行為時實施違法行為的；

（三）違法事實不清，證據(jù)不足的；

（四）違法行為輕微并及時改正，未造成危害后果的；

（五）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（六）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他依法不予處罰的情形。

發(fā)生前款第（四）項情形的，應對行政相對人約談教育，并記錄存檔備查。

第十條?有下列情形之一的，醫(yī)療保障行政部門應當從輕或減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人實施違法行為的；

（二）主動消除或減輕基金使用違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的基金使用違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

（五）積極配合行政機關(guān)查處違法行為、如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；

（六）主動投案向行政機關(guān)如實交代違法行為的；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從輕或減輕處罰的其他情形。

第十一條?有下列情形之一的，醫(yī)療保障行政部門可以從輕或減輕處罰：

（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或減輕處罰的其他情形。

第十二條?有下列情形之一的，醫(yī)療保障行政部門應當從重處罰：

（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重危害后果的；

（二）責令改正拒不改正，或者一年內(nèi)實施兩次以上同一性質(zhì)違法行為的；

（三）妨礙、阻撓或者抗拒執(zhí)法人員依法調(diào)查、處理其違法行為的；

（四）故意轉(zhuǎn)移、隱匿、毀壞或偽造證據(jù)，或者對舉報投訴人、證人打擊報復的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從重處罰的其他情形。

第十三條?同時具有兩個以上從重情節(jié)、且不具有從輕或者減輕情節(jié)的，應當在違法行為對應的處罰幅度內(nèi)按最高階位實施處罰。

同時具有兩個以上從輕情節(jié)、且不具有從重情節(jié)的，應當在違法行為對應的處罰幅度內(nèi)按最低階位實施處罰。

同時具有從重和從輕或減輕情節(jié)的，應當根據(jù)違法行為的性質(zhì)和主要情節(jié)確定對應的處罰幅度，綜合考慮后實施處罰。

第十四條?除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，從輕、減輕、從重作出罰款處罰的數(shù)額按照以下標準確定：

（一）罰款為一定幅度的數(shù)額，并同時規(guī)定了最低罰款數(shù)額和最高罰款數(shù)額的，從輕處罰應低于最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的中間值，從重處罰應高于中間值；

（二）罰款為一定金額的倍數(shù)，并同時規(guī)定了最低罰款倍數(shù)和最高罰款倍數(shù)的，從輕處罰應低于最低罰款倍數(shù)和最高罰款倍數(shù)的中間倍數(shù)，從重處罰應高于中間倍數(shù)。

（三）給予減輕處罰的，依法在法定行政處罰的最低限度以下作出。

第十五條?擬作出行政處罰決定前，應當制作行政處罰告知書，預先告知行政相對人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)。行政相對人有權(quán)進行陳述和申辯。醫(yī)療保障行政部門應當充分聽取行政相對

人的陳述和申辯，其提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核。提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，醫(yī)療保障行政部門應當采納。

行政機關(guān)不得因行政相對人進行陳述和申辯而加重行政處罰。

第十六條?行使行政處罰裁量權(quán)，對符合聽證條件的，應當告知行政相對人享有申請聽證的權(quán)利。

第十七條?作出重大行政處罰決定前，必須經(jīng)過法制審核；未經(jīng)法制審核或者法制審核未通過的，不得作出決定。重大行政處罰決定法制審核范圍包括：

（一）責令追回醫(yī)保基金或者罰款數(shù)額較大的；

（二）責令解除醫(yī)保服務協(xié)議等直接關(guān)系到當事人或第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復雜、涉及多個法律關(guān)系的；

（四）涉及重大公共利益的；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他需要審核的重大行政執(zhí)法情形。

法制審核由醫(yī)療保障行政部門法制機構(gòu)負責實施，同一案件的辦案人員不得作為審核人員。

行政執(zhí)法機構(gòu)或承辦人員與法制審核工作機構(gòu)對審核意見不一致時，經(jīng)法制審核工作機構(gòu)組織有關(guān)專家、法律顧問或者委托第三方專業(yè)機構(gòu)論證，將論證意見等相關(guān)材料提交醫(yī)療保障部門負責人。

第十八條?對涉及重大安全問題或者有重大社會影響的案件、調(diào)查處理意見與法制審核意見存在重大分歧的案件、醫(yī)療保障行政部門負責人認為應當提交集體討論的其他案件，應當由醫(yī)療保障行政部門負責人集體討論決定。討論內(nèi)容應當針對案件事實是否調(diào)查清楚，證據(jù)是否確鑿、充分，定性是否準確，當事人是否具備主體資格，應處理的單位和個人是否遺漏，適用法律法規(guī)是否正確，自由裁量是否得當，辦案程序是否合法等，討論的問題應當有結(jié)論性意見。集體討論應當形成討論記錄，集體討論中有不同意見的，應當如實記錄。討論記錄經(jīng)參加討論人員確認簽字，存入案卷。

第十九條?違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應當按照行刑銜接規(guī)定程序移送司法機關(guān)，不得以行政處罰代替刑事處罰。公立醫(yī)療機構(gòu)存在違法違規(guī)行為的，要向紀檢部門移送。

第二十條?醫(yī)療保障行政部門法制機構(gòu)（以下簡稱“法制機構(gòu)”）依照相關(guān)規(guī)定，對本級行政處罰裁量權(quán)的實施進行監(jiān)督。

第二十一條?法制機構(gòu)通過開展宣傳培訓、分析典型案例等多種方式，指導、落實規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作，定期組織執(zhí)法人員開展培訓。

第二十二條?醫(yī)療保障行政部門行使行政裁量權(quán)，應當自覺接受監(jiān)察監(jiān)督、司法監(jiān)督、輿論監(jiān)督和社會監(jiān)督，受理行政執(zhí)法投訴舉報，并依法及時處理。自治區(qū)醫(yī)療保障局通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，對規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作進行監(jiān)督。

第二十三條?行政處罰結(jié)果應當按照有關(guān)規(guī)定進行公開。但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第二十四條?案件承辦機構(gòu)及其執(zhí)法人員由于行使行政處罰裁量權(quán)不當造成嚴重后果或者徇私舞弊、濫用行政處罰裁量權(quán)的，應當按照有關(guān)規(guī)定追究責任。

第二十五條?對本裁量基準未作細化裁量權(quán)的行政處罰事項，各級醫(yī)療保障行政部門應當根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結(jié)合裁量基準實施行政處罰。

第二十六條?本裁量基準中的《實施標準》中所稱的“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)。

第二十七條?本裁量基準由新疆維吾爾自治區(qū)醫(yī)療保障局負責解釋。

第二十八條?本裁量基準自2022年2月1日起實施。